局机关各科室、流动人口管理站、计生服务站：

　　现将《集美区人口计生局2014年廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请结合实际，抓好贯彻落实。

　　集美区人口和计划生育局

　　2014年4月15日

　　集美区人口计生局2014年廉政风险防控工作实施方案

　　为加强廉政风险防控，规范权力运行，在历年开展廉政风险防控工作的基础上，为严格落实《厦门市廉政风险防控管理实施指南》，现根据《关于印发<集美区2014年廉政风险防控工作实施方案>的通知》（集效能办[2014]1号）文件要求，结合我局工作实际，制定2014年廉政风险防控工作方案如下：

　　一、 工作目标

　　以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖行政机关和下属事业单位的廉政风险防控机制；以市《廉政风险防控管理实施指南》为规范，按照“分级负责、措施明确、突出重点、务求实效”的要求，加强教育、落实制度、科技防控，在常态与长效上下功夫，建立素质加制度加科技的长效机制，做到“常抓不懈”、“警钟长鸣”，全面覆盖、全程覆盖、全员覆盖。以深化防控内涵为抓手，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

　　二、 组织领导

　　为加强对本局开展廉政风险防控管理工作的组织领导，经研究，决定成立集美区人口计生局岗位廉政风险防控工作领导小组。

　　组  长：吴聪龙（局长，党支部书记）

　　副组长：林宝玉（调研员，党支部纪检委员）

　　成  员：颜华容、曾振盛、林勤吾、赵晓峰、梁挂延、林凤真、纪晓雯、周碧菲、胡建锋

　　领导小组下设办公室（以下简称廉政风险防控办），办公室挂靠在局机关党支部，承担领导小组的日常工作，林宝玉为廉政风险防控的分管领导，兼任办公室主任，具体联系人曾振盛，联系电话：6665227。

　　三、实施范围

　　廉政风险防控工作的实施范围包括局领导班子、各科室、各直属单位所有岗位。

　　四、工作内容和方法步骤

　　（一）动员准备阶段（2014年4月）

　　成立局廉政风险防控工作领导小组，制定年度工作方案，建立对廉政风险进行监测、管理、处置等的工作机构，明确任务，搞好动员部署，统一思想认识；组织学习《厦门市廉政风险防控管理标准化实施指南》，了解掌握廉政风险防控PDCA循环管理模式基本概念、基本方法、实施步骤、操作流程等要素，为推进廉政风险防控标准化管理工作奠定基础。

　　（二）重点推进阶段（2014年5月—2014年9月）

　　以《厦门市廉政风险防控管理实施指南》（下称《实施指南》）标准化文件为指导，结合工作实际，着力抓好以下各项工作内容的落实。

　　1.依法规范职权

　　清理职权。依据法律、法规、规章和“三定”方案规定的职责权限，突出权责一致的要求，按照岗位、科室和单位三个层面，逐一清理和明确各类职权，并填入附件2。

　　绘制“权力运行流程图”。绘制权力运行流程图时，依据以下两种情形分别绘制。一是法律、法规、规章有明确规定的，按照法定程序绘制，流程图应载明行使权力的步骤、承办部门、办理时限、投诉举报方式等，方便行政相对人办事、监督；二是法律、法规、规章没有明确规定的，按照“便民实用”和“一权一图、权图对应”的原则，针对每一项职权（包括内部职权），优化运行流程，明确办理主体、时限和监督方式等，绘制“权力运行流程图”。

　　初审把关。局廉政风险防控领导小组对职权清理项目以及“权力运行流程图”进行审核，审核重点是职权等级是否全面彻底、表达是否准确、流程图的编制是否符合权力运行规律、是否符合具体操作程序。

　　编制目录。初审后的“清理职权登记表”及其“权力运行流程图”由局领导班子集体研究讨论、审定，按类别汇总分别填入附件3及附件4，并将附件3和附件4在单位内部进行公示，广泛征求干部职工、群众的意见建议，公示时间不少于7天，在公示期间要做好公示记录。公示期满后，召开局廉政风险防控领导小组会议，对附件3和附件4进行确认。确认结果报区效能办审查备案后，予以公开。

　　2.确定廉政风险

　　查找廉政风险。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位风险、外部环境风险、业务流程风险和制度机制风险五类风险。要从人员、科室、单位三个层面查找。

　　个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。（1）思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律，政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险。（2）岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。（3）外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。

　　科室风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。（1）业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。（2）制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。（3）外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。每个科室要在充分讨论后填写。

　　在查找廉政风险过程中还应重点查找以下内容：业务流程的规范性、严密性与执行情况，重点关注审核、审批环节是否设置到位；岗位的职责权限，重点关注自由裁量权大小等；岗位人员履行业务职责所受到的外部不良因素影响，如潜在接受服务对象宴请、礼品等行为；岗位人员履行业务职责应执行的规章制度健全、执行等情况；岗位人员履行业务职责所接受的监督情况，包括来自流程下一环节的监督、上级部门的监督、监察部门的监督以及社会的监督等。

　　评定廉政风险等级。根据权力重要程度、自由裁量权大小、腐败现象发生概率及危害程度等方面考虑，廉政风险分为高风险、中风险和低风险。廉政风险等级评定标准参照《实施指南》附录A。

　　制定防控措施。认真分析风险产生的重点部位和环节，制定相应防控措施，有针对性地对权力进行制约和监督。廉政风险防控措施应包括但不限于以下内容：一是按高、中、低风险等级制定相应的防控措施；二是属于思想道德、权力运行、制度机制等风险的，应有针对性地开展廉政教育、规范权力运行、建立健全相关配套制度等。同时严格按照区办事公开标准化建设工作方案的要求，推进办事公开标准化建设，并加强电子政务建设，将权力上网公开运行接受电子监察，推进科技防控。在人口计生局网站专设“廉政建设”栏目，接受群众监督。

　　具体步骤：

　　个人：个人根据“职权目录”和“权力运行流程图”所确立的岗位权限，参照《实施指南》附录B所列的廉政风险参照表，按上述要求查找廉政风险、评定廉政风险等级、制定廉政风险防控措施，并填写附件5。

　　岗位：岗位负责人以“重要人员”为重点对附件5进行复查，并填写附件6。

　　科室：科室负责人以“重要岗位”为重点对附件6和权力运行流程图进行复查，填写附件7，并绘制业务工作廉政风险防控图（如《实施指南》附录C所示）。

　　单位复查：局负责人以“重要事项”为重点对附件7和业务工作廉政风险防控图（如《实施指南》附录C所示）进行复查，填写附件8，并形成单位业务工作廉政风险防控图。

　　复核把关：单位纪检监察机构及法制部门负责对附件8进行审核，发现遗漏或不准确的，应要求相应层次人员进行复查。

　　公示及征求意见：在单位内部公开栏上公示涉及廉政风险的职责、等级、防控措施等内容并征求意见。对公示期间有异议的，应进行复查和审核。

　　研究确定：召开局廉政风险防控领导小组会议进行集体讨论和审定，填写附件9，即廉政风险防控管理目录。

　　3.构筑五道防线，防范廉政风险

　　先行过滤。通过组织开展形式多样的岗位廉政教育和廉政文化创建活动，增强干部廉洁自律意识，筑牢思想道德防线。

　　前期预防。通过综合运用听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律主动性。

　　中期监控。通过召开专题会、组织自查、群众评议、明察暗访、专项检查、舆论监督、信访举报、政风行风评议等方式，及时发现苗头性、倾向性问题，对权力运行过程进行动态监控。

　　后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重予以警示提醒、诫勉纠错，及时纠正工作中的失误和偏差，避免违纪违法。

　　综合治理。建章立制、堵塞漏洞，努力创建有利于党员干部争效促廉的制度环境。

　　4.组织评估修正，检验防范效果

　　通过定期自查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况及效果进行评估，纠正存在问题，完善工作程序和制度。

　　5. 构建廉政风险防控长效机制

　　（1） 建立健全岗位廉政风险教育机制。结合开展“为民务实清廉”党的群众路线教育实践活动，结合开展“推行马上就办，加强治庸问责”工作，以岗位廉政教育为着力点，继续完善岗位廉政风险教育机制。

　　（2） 建立健全廉政风险监测机制。建立健全廉政风险监测机制，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题，并加以防范。

　　（3） 建立健全廉政风险预警纠错机制。通过定期分析、研判和评估发现廉政风险，及时发出预警信号，综合运用警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险。

　　（4）建立健全廉政风险责任机制

　　按照“谁在岗、谁防控，谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实”的原则，单位主要领导、分管领导和科室负责人分别是单位、科室、岗位廉政风险防控管理第一责任人，对本层面内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

　　（5）建立健全廉政风险考评检查机制

　　要研究制定检查评估标准，结合“推行马上就办，加强治庸问责”工作的要求，探索建立廉政风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高自身检查评估的针对性和有效性。

　　（三）考评阶段（2014年10月）

　　对工作开展情况进行总结，修改完善工作流程和相关管理制度，建立廉政风险防控长效机制，科学构建廉政风险防范管理网络。做好迎接上级检查的准备工作，及时上报工作总结与经验做法。

　　五、工作要求

　　（一）加强领导，落实责任

　　各单位（科室）要加强组织领导，把廉政风险防控工作与本职业务工作紧密结合起来，做到同部署、同落实、同检查、同考核。单位主要负责人对廉政风险防控工作负总责，分管领导具体抓，其他成员根据分工抓好职责范围内的工作。 

　　（二）全员参与，全面覆盖

　　全体党员干部职工要积极参与，紧密联系本单位、本岗位具体工作，认真查找廉政风险点，强化风险防控措施，实行全员参与、全员防控、全域覆盖，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

　　（三）加强监管，狠抓落实

　　按照“规范统一、严谨细致”的原则，上下联动，一级抓一级，层层抓落实。区人口计生局廉政风险防控工作领导小组将组织对局机关各科室和直属事业单位防控工作进行指导和检查。局机关各科室和直属事业单位在抓好廉政风险防控工作的同时，也要加强对各岗位的指导和检查，推动基层工作开展。局廉政风险防控工作领导小组也将不断督促廉政风险防控工作的开展，定期组织自查本单位廉政风险防控工作的落实情况，对发现的问题及时整改。

　　（四）与时俱进，注重实效

　　廉政风险防控是一项长期任务，要按照科学发展观的要求，把廉政风险防范融入业务工作的全过程，加强廉政风险动态化管理，注意识别新的廉政风险点，及时补充和调整风险内容。要利用违纪违法案件暴露出的问题，分析查找风险盲点或防控薄弱环节，进一步完善风险防控措施。要逐步建立健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制，形成一整套行之有效的廉政风险防范制度体系，确保这项工作取得实效。

　　附件:1. 《厦门市廉政风险防控管理实施指南》

　　2.《职权清理登记表》

　　3.《职权目录》

　　4.《权力运行流程图目录》

　　5.《个人廉政风险自查、自评登记表》

　　6.《岗位廉政风险自查、自评登记表》

　　7.《科室廉政风险自查、自评登记表》

　　8.《单位廉政风险自查、自评登记表》 

　　9.《廉政风险防控管理目录》 

　　10.《集美区人口计生局廉政风险防控工作安排表》

　　附件2：    

　　职权清理登记表

　　单位（盖章）：                     填表日期：    年   月   日

　　附件3：

　　职权目录

　　室领导：                         填表日期：    年   月   日

　　附件4：

　　权力运行流程图目录

　　单位（盖章）：                       填表日期：    年   月   日

　　附件5：

　　个人廉政风险自查、自评登记表

　　填表日期：    年   月   日

　　附件6：

　　岗位廉政风险自查、自评登记表

　　科室：                            填表日期：    年   月   日

　　填表人（签名）：                   岗位负责人（签名）：

　　附件7：

　　科室廉政风险自查、自评登记表

　　科室：                          填表日期：    年   月   日

　　填表人（签名）：                科室负责人（签名）：

　　附件8：

　　单位廉政风险自查、自评登记表

　　单位：                          填表日期：    年   月   日

　　填表人（签名）：                    单位负责人（签名）：

　　附件9：

　　廉政风险防控管理目录

　　室主任（签名）：                            年   月   日填报

　　附件10：

　　集美区人口计生局廉政风险防控工作安排表