为认真贯彻落实《集美区2013年廉政风险防控工作实施方案》（集委反腐办【2013】2号）的要求，结合我局实际，现提出如下实施方案：

一、目标要求

以“查找岗位廉政风险，建立廉政防控机制”为重点，围绕“人、财、物、权”等关键环节和重点岗位，将重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用（简称“二重一大”）作为监管重点，通过查找岗位廉政风险点，评估岗位风险等级，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程图，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作流程为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控体系。

二、实施范围

廉政风险防控工作的实施范围包括局领导班子、各科室、各直属单位所有岗位。

三、组织领导

成立集美区人口计生局岗位廉政风险防控工作领导小组。

组  长：吴聪龙

副组长：林宝玉

成  员：颜华容、林勤吾、曾振盛、赵晓峰、梁挂延、纪晓雯、周碧菲、林凤真、胡建峰

领导小组下设办公室（以下简称廉政风险防控办），日常工作挂靠局机关党支部，联系人胡建峰。

四、工作方法和实施步骤

按照计划、执行、考核，对预防腐败工作实施科学管理。

（一）计划阶段（7月10日前）

该阶段主要任务是：成立区人口计生局岗位廉政风险防控工作领导小组及其办公室；在深入调研的基础上制定岗位廉政风险防控工作实施方案；召开动员大会，全面部署开展岗位廉政风险防控工作各项任务，使广大党员干部思想上进一步确立“风险无处不在，防控人人有责”的风险意识。

（二）执行阶段（7月10日—9月30日）

1、风险排查。紧紧围绕本岗位的职责，采取自下而上查找和逐级审核的方式，从思想道德、岗位职责、工作流程、规章制度等方面逐一排查，筛选廉政风险点，评估风险等级。

查找风险点：按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议”的步骤，全面排查岗位廉政风险点。主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。查找思想道德风险，要求找出思想道德建设和作风建设方面存在的突出问题；查找制度机制风险，要求依据岗位职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度规定的情况；查找岗位职责风险，要求找出涉及人财物审批权力的各个岗位未能规范操作的情况。各单位及个人要采取自查、互查、帮查等方法，客观真实地排查个人岗位的廉政风险点，填写《单位廉政风险自查表》、《岗位廉政风险排查表》，提出防控工作措施，并公开公示接受群众监督。

评估风险等级：根据不同岗位权力的大小、腐败现象的发生机率和对社会危害程度的高低等，对各个岗位进行风险评估，确定风险等级。廉政风险点分为三个等级：

（1）一级风险是指对于潜在廉政风险大、发生问题危害严重，涉及“二重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，容易造成严重违纪违法行为的；

（2）二级风险是指对于潜在廉政风险较大、发生问题危害较重，不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易造成一般违规违纪行为的；

（3）三级风险是指对于潜在廉政风险较小、发生问题危害较轻，不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为的。

2、风险防范。围绕确定的各类岗位廉政风险点和风险等级，着重开展教育防范、制度防范、科技防范，有针对性地制定防控管理制度和工作流程等，并报单位分管领导审核后，集中上报廉政风险防控办备案；最后由廉政风险防控办集中上报局党支部研究决定。

教育防范：以学习宣传贯彻《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为契机，以开展“明岗位职责，强廉政意识”活动为载体，以领导干部和关键岗位为重点，着力抓好党员干部的经常性学习教育，着力加强党性党风党纪教育和理想信念、廉洁从政教育，加强对党员干部特别是领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督，加强对党员干部的廉政风险教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

制度防范：梳理岗位规章制度——根据管理方法，针对查找出的廉政风险，要对现有的制度进行一次较为全面梳理和修改，有针对性地补充一些新的制度规定，根据形势的变化，对不适应、不配套和不便执行的制度，及时进行修订和完善，努力形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系及岗位职责。制定工作流程图——通过查找出的廉政风险点，对重点工作和关键环节必须制定岗位廉政风险防控工作流程图，工作流程图要有效、管用、可控，能直观全面地反映工作环节中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，确保涉及职权、利益的“关键节点”看得见，并得到有效的制度规范和约束。

科技防范：充分依托现代信息技术，积极开发内部计生业务管理和监督系统，围绕群众关心的热点、难点和惠及民生的重点工作，针对权力运行过程中易发多发腐败问题的环节，如我区计生服务站、所推行的“实名制”、“身份证鉴别仪”等手段，防止查环查孕、落实节育措施中弄虚作假的现象。还要利用计生内部网进行公示、公开等，逐步实现权力在阳光下行使。

3、风险监控。一要建立岗位廉政风险防控责任机制。按照“谁在岗谁防控，谁主管谁监督”的原则，明确防控职责，实行分类防控，以岗位工作人员自我防控为基础，各职能部门负责防控职责范围可能产生的廉政风险，部门负责人承担风险防控的主要责任。实行分级监督，党政主要领导、分管领导、纪检委员对一级风险进行防控；分管领导、纪检委员对二级风险进行防控，负责检查监督，督促风险防控责任部门落实各项防控措施；各职能部门负责对三级风险进行防控；二要建立岗位廉政风险防控责任追究机制。全面推行诫勉提醒、诫勉督导和诫勉纠错等“三诫勉”制度，及时处置和化解廉政风险。通过开展效能（执法）监察、定期或不定期的廉政监督检查，以及征求服务对象、政风行风监督员意见等形式发现问题，针对发现的问题运用廉政提醒、批评教育、诫勉谈话、岗位问责、党政纪处分等形式及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为。对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉政问题、监管事故的，追究有关责任人的责任，确保风险防控措施得到有效落实。

（三）考核阶段（10月1日—10月31日）

区人口计生局廉政风险防控工作领导小组每年组织对各个岗位进行专项检查考核，作为党风廉政建设责任制检查考评的一项重要内容。评定结果作为干部评先评优的重要依据，党员干部发生不廉洁行为的取消评先评优资格；并按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

（四）修正阶段（11月1日—12月上旬）

开展自查：各岗位应每半年对廉政风险防控管理工作的落实情况进行一次自查，并把自查情况上报廉政风险防控办。

改进提高：各岗位要根据廉政风险防控管理工作的运行情况，结合自查发现的问题和检查监督提出的意见和建议，对岗位权力点和廉政风险点进行再次排查梳理，并对新排查出的风险点建立相应规章制度、工作流程及监督检查措施，做到持续改进，不断提高。

五、工作要求

要建立由主要领导亲自抓，分管领导重点抓，职能科室负责人及工作人员具体抓的廉政风险防控工作格局。要突出抓好领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员，使排查防控工作做到多层次、全方位。同时，要把廉政风险防控工作与推进惩治和预防腐败体系建设相结合，与落实党风廉政建设责任制相结合，与人口计生业务工作相结合起来，统筹安排工作，落实工作责任，确保工作取得实效。

 

                                                       集美区人口和计划生育局

                                                           2013年7月26日

附：1、区人口计生局岗位廉政风险防控工作流程图

2、单位廉政风险自查表

3、岗位廉政风险排查表

4、区人口计生局岗位廉政风险防范网络图